焦作市2019年扶贫审计整改情况报告

省扶贫办：

根据8月7日全省扶贫审计整改工作调度会精神，焦作市扶贫办高度重视2018年省级预算执行和其他财政收支审计整改工作，及时组织沁阳市、孟州市、温县和武陟县扎实开展审计整改，现将有关情况报告如下：

一、整改工作开展情况

（一）增强政治敏锐，重视整改工作。全省扶贫审计整改工作交办会后，市脱贫攻坚办副主任李艳芬第一时间向市脱贫攻坚办班子进行汇报，市脱贫攻坚办主任高明武要求：相关县（市）区要进一步统一思想，提高政治站位，限时按项逐条严肃整改，切实构建长效机制。按照涉及的行业问题，与市金融工作局、市教育局、市扶贫办科技扶贫科和市扶贫办项目组进行沟通，四个相关部门科室对相关县（市）区进行了适时的督促、整改。

（二）明确整改目标，压实整改责任。8月10日上午，市级召开焦作市扶贫审计发现问题整改县级交办会，及时将问题反馈到相关县（市）区。会上对省审计交办会和市办高主任指示精神进行传达，要求县（市）区扶贫部门提高思想认识，认真分析发现问题，加强组织领导，按照“谁主管、谁负责”的原则，细化责任分工，明确整改任务，全面开展整改工作。相关县（市）区在审计整改期间主要领导亲自过问，分管领导亲自审核，确保整改到位。

（三）深刻分析原因，落实整改实效。有关县（市）区扶贫办作为扶贫审计整改工作的牵头部门，扶贫部门会同教育、金融等相关部门，对照审计提出的问题及处理意见，针对发现问题逐项逐条研究，剖析存在原因，制定具体措施，逐项整改，对账销号，建立了问题台账，确保真整改、真落实，整改结果都进行了公示公告。

二、审计整改情况

(一)问题整改情况

审计共发现3类8个问题(涉及317人，8个项目，1379.03万元)。其中，涉及“‘三保障’仍存在薄弱环节”方面的问题2个，整改完成2个；“产业扶贫政策落实不到位”方面的问题3个，整改完成3个；“部分扶贫资金和项目管理不严、绩效不高”方面的问题3个，整改完成3个，共整改完成8个(涉及317人、8个项目、1379.03万元),整改率100%，问题涉及金额整改比例100%。

1.“两不愁、三保障”方面。

（1）23个县2283名建档立卡贫困学生应享受未享受扶贫资助，涉及金额244.2万元。

问题摘要：（1）2018年武陟县贫困户学生应享受雨露计划扶持政策，涉及22人，金额2.2万元。

整改措施：对审计提出的问题逐人逐户排查核实，22名学生中有5人不符合补助条件，将符合条件的17名学生通过“一卡通”在6月26日全部发放到位。

整改结果：已整改

问题摘要：（2）武陟县建档立卡贫困学生未享受教育扶贫优惠政策3人，武陟县教育体育局少发扶贫补贴资金0.25万元。

整改措施：对审计提出的问题逐人逐项进行了核实，共计3人0.245万元已发放到位。其中：学前教育2人（牛梓瑶和杨子寒），2018年秋季的保教费和生活补助共计0.12万元于2019年5月21日补发到位。高中1人（冯灜光），2018年秋季助学金0.125万元于2019年5月22日补发到位。

整改结果：已整改。

2. 产业扶贫政策落实方面

（2）9个县（市、区）应发未发小额扶贫贷款贴息882.1万元。

问题摘要：沁阳市应贴未贴小额贷款利息1.46万元。

整改措施：通过村、乡、市审核和公示等程序，对建档立卡贫困户张青华等9名贫困人口是否符合扶贫小额信贷贴息条件进行核实。经核实，张青华等9名贫困户符合扶贫小额信贷贴息条件，贴息资金共计1.463717元，于2019年5月24日发放至张青华等9户贫困户“一卡通”账户。

整改结果：已整改。

（4）6个县（市、区）将50%以上的产业扶贫资金，投入到贫困户单纯享受分红的项目，未有效发挥产业辐射带动作用，涉及金额2.9亿元。

问题摘要：武陟县产业扶贫资金注入企业参与分红占产业扶贫项目资金总投入的97.14%，涉及金额1359万元。

整改措施：按照《武陟县脱贫攻坚领导小组关于印发<武陟县扶贫项目分红受益实施方案>的通知》（武脱贫组【2018】28号）文件精神进行产业分红；截止目前投入产业带动贫困户就业137人；在2020年产业项目中更加侧重就业带动贫困户增收。

整改结果：已整改。

（5）14个县（市、区）76家带贫企业未按约定向贫困户分红或捐款838.1万元。

问题摘要：沁阳市部分产业扶贫项目分红未按照合同约定实施，涉及金额14.52万元。

整改措施：一是对审计提出的问题逐户进行了核实，违规发放的3户扶贫小额贷款贴息3106.09元已经全部退回。二是出台了《温县扶贫小额信贷贴息资金和风险补偿金管理实施细则》（温脱贫组[2019]4号），杜绝出现类似问题。

整改结果：已整改。

3.扶贫资金、项目管理和绩效方面。

（1）48个县（市、区）部分单位和人员通过违规申请、多计工程款等方式，套取扶贫资金1504.1万元。

问题摘要：（1）温县违规发放小额贷款贴息3016.09元。

整改措施：一是对审计提出的问题逐户进行了核实，违规发放的3户扶贫小额贷款贴息3106.09元已经全部退回。二是对温县扶贫办项目组科员任晓辉做出书面检查。三是出台了《温县扶贫小额信贷贴息资金和风险补偿金管理实施细则》（温脱贫组[2019]4号），要求各乡镇（街道）成立贷款审核小组，负责贫困户身份确认，同时明确县扶贫办负责贫困户身份的再次确认，杜绝出现类似问题。

整改结果：已整改。

问题摘要：（2）温县违规领取雨露计划补助13000元。

整改措施：一是对审计提出的问题逐户进行了核实，违规发放的9户雨露计划补助13000元已经全部退回。二是建立补助资金发放信息核对机制，加强补助类资金的审核管理，确保资金及时精准对县到户。

整改结果：已整改。

（4）49个县（市、区）341个项目存在偷工减料、虚假验收等工程建设管理问题，涉及资金1.6亿元。

问题摘要：孟州市扶贫办未按照合同约定执行项目竣工验收手续。

整改措施：一是孟州市扶贫办已于2018年度之前完成所有项目的质量保修书签订工作，加强项目管理。二是严格执行《孟州市扶贫项目全流程管理办法》，对项目实施全过程做出明确规定和解释，规范项目合同签订，在以后的扶贫项目实施中严格按照相关规定规范签订、完整的建设工程施工合同。

整改结果：已整改。

（二）相关责任人处理问责情况

处理相关责任人9人。其中：深刻检查1人（温县扶贫办项目组科员任晓辉作出了书面检查）、通报批评8家单位（经沁阳市脱贫攻坚领导小组研究，对沁阳市扶贫办、西向镇、柏香镇、山王庄镇、紫陵镇、西万镇、常平乡、王召乡等8家单位进行了沁阳市全市的通报批评）、批评教育8人（武陟县在扶贫蹲点日会议上对小董乡、三阳乡、乔庙镇、嘉应观乡、龙源办事处、大封镇、大虹桥乡、圪垱店乡扶贫分管副职刘小友、吴国有、李宗泽、杨冬成、李洪峰、李新平、李国良、冯鹏进行点名批评并进行了表态发言）；受处理人中，县直部门干部1人、乡镇干部8人。县级层面制定相关制度和规定3项。

（三）长效机制建立情况

市级用好审计结果推动工作，对审计发现的具有普遍性，屡审屡犯、屡改屡犯的突出问题开展专项研究，举一反三，会同市金融办、市教育局优化了政策供给，完善了措施，改进了工作，确保了整改实效。

(四)整改结果向社会公告情况

焦作市2019年扶贫审计整改情况涉及到的2018年省级预算执行和其他财政收支审计问题共3类8个问题，全部整改完成，于2019年9月23日在焦作市人民政府网站扶贫资金公告公示专栏向社会公告。

三、原因分析

一是责任意识不强。部分乡镇和责任单位对建档立卡贫困学生应享受的雨露计划、教育扶贫优惠补助、应贴息未贴息相关优惠政策落实不到位，根本原因在于责任心不强，在实际工作中有应付思想，不积极不主动，致使优惠政策落实不到位。

二是政策学习力度不够。部分扶贫干部未深入学习各项扶贫政策，或者学习相关政策时不深入，不能严格按照规章制度实施扶贫项目，导致部分产业扶贫项目没有按照合同分红，部分基础设施项目没有按照合同约定执行竣工验收手续。

三是监督检查不到位。部分县（市）区对扶贫项目实施及扶贫资金管理的监督检查力度不够，不能及时发现存在问题、纠正问题。

四、确保各项政策落地发挥实效的具体举措和建议

一是在提高脱贫质量和防范返贫风险方面。抓好产业扶贫。立足资源优势和发展基础，因地制宜发展特色林果业、高效种养业、乡村旅游业、特色加工业、电商流通业等投资少、风险小、带动大、发展快的脱贫产业。把鼓励创业、扶持产业、带动就业作为实现贫困群众稳定增收的有效途径，完善全市劳动力信息台账，打造扶贫载体，建设扶贫基地，对全市农村贫困劳动力集中开展就业创业行动。全面提升金融服务体系、信用评价体系、风险防控体系、产业支撑体系建设水平，加强信贷规范管理，扩大资金使用规模，提高资金使用效益。着力解决“两不愁三保障”突出问题。加强义务教育、基本医疗保障、住房安全保障、饮水安全四个方面的保障。

二是在审计问题防范屡查屡犯问题方面。加强学习，转变工作作风，防微杜渐，发现问题既要及时整改，做到立行立改，坚决杜绝发生相似问题。开展培训，定期通报。市扶贫办对县（市）区开展扶贫资金使用管理、公告公示等方面的业务培训，进一步提高财政扶贫干部政策理论及业务水平，同时运用扶贫资金动态监控旬报系统，针对扶贫项目及资金支付各环节的进度情况，有针对性的提出意见和建议，定期进行通报，督促各县（市）区加快扶贫项目实施和资金支出进度，进一步提高扶贫资金使用效益。

附件：焦作市2018年省级预算和其他财政收支审计问题清单焦作市，扶贫审计情况表 （3类8个问题省办反馈）.xls

2019年9月23日